Asesoría y Consultoría en Modelo de Compliance

Implementación de Modelos de Compliance basados en las mejores prácticas Nacionales e Internacionales

Análisis de Necesidades y Diagnóstico Inicial

Realizamos una evaluación exhaustiva de su organización para identificar las necesidades específicas en materia de compliance. Detectamos posibles brechas y áreas de riesgo que requieren atención prioritaria, asegurando una base sólida para el desarrollo del modelo.

Diseño Personalizado del Modelo de Compliance

Desde ICA sabemos que no existe ninguna empresa igual, por ello, elaboramos un plan estratégico adaptado a la estructura, capacidad y cultura de su empresa. Te ayudamos a implantar modelos que aporte valor a tu compañía.

Alineación con Estándares y Mejores Prácticas

Nos aseguramos de que su Modelo de Compliance cumpla con las exigencias legales y las mejores prácticas del sector. Promovemos la adopción de políticas y procedimientos que refuercen la ética y el cumplimiento normativo en toda la organización. Y te acompañamos en la implantación de Modelos que cumplan con las exigencias de las normas UNE e ISO en esta materia. Te ayudamos a conseguir la certificación de tu Modelo.

Revisión y Elaboración de Documentación Esencial

Desarrollo de Políticas y Procedimientos

ICA Compliance ofrece un servicio integral de redacción, revisión y actualización de la documentación clave del sistema de cumplimiento normativo, adaptado a las necesidades y riesgos específicos de cada organización. El objetivo es dotar al modelo de compliance de una base documental clara, coherente y alineada con las exigencias legales, éticas y operativas actuales.

Todos las Políticas y Procedimientos se diseñan para ser comprensibles y aplicables en el entorno real de la organización. 

Creación de Manuales y Guías Operativas

Proporcionamos manuales estructurados que explican el funcionamiento del sistema de cumplimiento desde una perspectiva transversal, permitiendo integrar los distintos ámbitos normativos en un marco único de gestión del riesgo.

Las guías prácticas proporcionan criterios claros para la actuación diaria, la identificación de incumplimientos y su reporte, fomentando una cultura corporativa basada en la integridad, la transparencia y la responsabilidad compartida.

Documentación para Certificaciones

Se prepara la documentación necesaria para procesos de certificación conforme a los estándares UNE e ISO en materia de cumplimiento normativo, asegurando que los documentos reflejen con precisión los controles implantados y facilitando su validación por entidades certificadoras. 

Asesoría y Acompañamiento en Auditorías de Certificación

Preparación para la Auditoría

Asistimos en la preparación de su organización para afrontar con éxito las auditorías de certificación de las normas UNE e ISO en materia de compliance. Realizamos pre-auditorías internas para identificar áreas de mejora y garantizar el cumplimiento de los requisitos, minimizando sorpresas durante el proceso oficial.

Interacción con Auditores Externos

Actuamos como enlace entre su empresa y los auditores externos, facilitando la comunicación y resolución de dudas. Apoyamos en la presentación de evidencias y en la defensa de los procesos implementados, asegurando una auditoría fluida y exitosa.

Seguimiento Post-Auditoría

Ayudamos en la implementación de acciones correctivas derivadas de las auditorías. Trabajamos para mantener y mejorar continuamente su modelo de compliance, fortaleciendo la confianza de sus stakeholders y garantizando el cumplimiento a largo plazo.

Gestión Continua del Modelo de Compliance

Monitoreo y Actualización del Modelo

Establecemos mecanismos de seguimiento para asegurar la eficacia del modelo de compliance. Actualizamos políticas y procedimientos en función de cambios normativos o de riesgos emergentes, manteniendo su modelo siempre alineado con el entorno regulatorio y la estrategia de su empresa. Te acompañamos en el cumplimiento de los objetivos que te propongas.

Elaboración de Informes y Evidencias de Gestión

Generamos informes periódicos que documentan las actividades de compliance y los resultados obtenidos. Te ayudamos en la gestión de evidencias que demuestran el compromiso de su organización con el cumplimiento y la mejora continua, fortaleciendo la transparencia interna y externa.

Diseño e Implantación de Políticas y Controles

Identificación de Riesgos Específicos

Analizamos los riesgos normativos particulares de su sector y entorno operativo. Priorizamos áreas críticas que requieren controles más estrictos, asegurando una gestión de riesgos eficaz y focalizada.

Implementación de Controles Internos

Diseñamos e implementamos controles efectivos que mitiguen los riesgos identificados. Establecemos indicadores clave de rendimiento para medir la eficacia de los controles, facilitando una gestión proactiva y basada en datos.

Capacitación y Comunicación

Aseguramos que las políticas y controles sean comprendidos y adoptados por todos los miembros de la organización. Desarrollamos estrategias de comunicación interna para fomentar una cultura de cumplimiento, promoviendo la participación y compromiso de todos los empleados.

Nuestras especialidades

En ICA Compliance trabaja con una amplia especialización en diversas áreas clave del cumplimiento normativo. Nuestras principales especialidades incluyen diferentes áreas del cumplimiento normativo, como son:

• Prevención de Riesgos Penales
• Anticorrupción
• Inteligencia Artificial
• Protección de Datos
• Competencia
• Prevención de Blanqueo de Capitales
• Igualdad, Prevención del Acoso Laboral y por Razón de Género
• Otros ámbitos del cumplimiento normativo.

El objetivo de ICA Compliance es ofrecer un servicio orientado a la implantación de modelos de cumplimiento normativo transversales, mediante soluciones integrales y personalizadas que se adapten a los desafíos actuales de cada organización. Este trabajo se realiza en estrecha colaboración con la empresa, con el fin de garantizar el cumplimiento normativo y fomentar una cultura ética y responsable en todas sus operaciones.

Beneficios de Nuestra Asesoría y Consultoría